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张顺庆：耕生在美上市历经艰辛
2007-06-03
“上市后，耕生公司将进入一个全新的发展阶段，我们一定百倍珍惜这种来之不易的机会，努力促使耕生公司一年一个新飞跃。”河南省耕生耐火材料有限公司（以下简称河南耕生）董事长张顺庆在接受采访时说。
一个月前的4月25日，河南耕生在美国OTCBB股票市场成功上市，这是河南省第一家通过该股票市场上市募集境外资金的企业。
至此，在河南耕生所在地的巩义市，已有5家上市企业，巩义也因此成为河南省乃至中西部地区拥有上市公司最多的县级市。
历尽艰辛和波折的上市之路
“我们的上市之路历经艰辛，历经波折。”张顺庆告诉本报记者。
2004年7月，巩义市委、市政府领导组织各镇书记和企业家到南方参观学习上市的经验。随后，巩义市把河南耕生作为参观后第一批上市的3家重点企业之一。
当时考虑到耕生公司规模小，名气不大，在内地上市可能会有较大困难，他们参照绍兴市一些小企业的成功经验，选择在香港上市。
2005年10月，河南耕生和香港邦盟汇俊财务公司合作，顺利完成了境外重组，成为一个外商独资企业。2005年11月他们和香港的有关律师、审计事务所等十几家中介单位签订合约，上市工作正式展开。根据当时的情况，制定了2006年10月在香港挂牌的计划。
通过几个月的运作，张顺庆深知上市是极其艰巨、极其复杂的一个系统工程。
河南耕生的上市坎坷太多，挫折太大，可谓一波三折！2006年9月8日，国家下发文件规定，外资企业法定代表人是中国大陆的，境外上市要采取向国家申报制。但国家对企业申报后如何办却没有一个具体的措施。
国家文件的执行对河南耕生来讲是巨大的打击！眼看就要挂牌，却不得不停下来，上市面临夭折的危险。
面对这种情况，他们没有动摇上市的决心，多方寻求摆脱困境的路径。经过对国内外股市的深入了解，他们当机立断，调整思路，迅速重新选择了在美国上市的路子。并且很快和美国沃特公司签定了协议，确定在美国买壳上市。
今年3月15日，河南耕生前往美国做上市路演，面对数十个基金，他们满怀信心地介绍了公司上市的全面情况，路演赢得了美国投资基金的认可。
4月25日，河南耕生在美国OTCBB市场上市成功。
由产品运作提升为资本运作
“在美国挂牌上市，为了实现资本快速良性扩张的目标，公司董事会决定由产品运作提升为资本运作。”河南耕生董事长张顺庆告诉本报记者。
张顺庆说，上市为河南耕生提供了更大的融资平台和发展空间，有了走向国际资本市场的良好开端，对于提高公司的国际形象，开拓国际市场，实现超常规跨越式发展，奠定了良好的基础。
据张顺庆介绍，4月初，他到美国去进行路演，回来时带1000万美金，再一次可引进3000~3500万美金，两次共约5000~6000万美金。
我国耐材行业由国家命名的高新技术企业只有两家，河南耕生就是其中之一。2005年元月，河南耕生被省委省政府誉为“河南省优秀民营企业”，被中国经济联合会誉为“2006中国耐火材料行业排头兵企业”。“耕生上市是我们走向国际资本市场的开始，是我们进入跨越式发展黄金阶段的开始。”张顺庆告诉记者，“最近，我们制定了新的发展目标是：2007年要实现更大跨越的发展，销售收入要增长到5.77亿元，利润要增长2.28倍，近两三年内，销售收入突破15亿元，五六年后达到60多个亿。”
借道OTCBB转板纳斯达克
“我们一定努力做好今年的各项工作，争取明年上半年转板纳斯达克全美市场。”在一份《耕生公司上市工作情况汇报》上，张顺庆这样写到。
据记者了解，河南企业在境外上市的不在少数，如三门峡湖滨果汁、郑州雪城国际、郑州思念食品在新加坡上市，河南众品在美国纳斯达克上市。
然而，在美国OTCBB股票市场上市的企业，河南耕生还是第一家。
OTCBB即场外柜台交易系统，又称布告栏市场，是由纳斯达克的管理者全美券商协会（NASD）管理的一个交易中介系统。
与纳斯达克对上市企业的规模、盈利等指标有着严格的要求不同，OTCBB对企业没有任何规模或盈利上的要求，只要经过美国证券交易委员会（SEC）核准，有3名以上做市商愿为该证券做市，就可以向NASD申请挂牌。挂牌后，企业按季度向SEC提交报表，就可以在OTCBB上面上市流通了。
与众多的创业板相比，OTCBB具有真正的创业板特征。据了解，OTCBB股票市场虽然融资功能较低，企业上市后仅是获得了参与美国小额资本市场交易的资格，但是，OTCBB是公司的股票先由纳斯达克管理的股票交易系统上市获得最初的发展资金，通过一段时间积累扩张，达到纳斯达克或纽约证券交易所的挂牌要求后，就可以升级到这些市场。
据有关资料表明，在OTCBB上市的公司，净资产达到400万美元、利润超过75万美元或市值达5000万美元、股东在300人以上、股价达到每股4美元的，便可直接升入纳斯达克小型资本市场；净资产到600万美元以上、利润达到100万美元以上的，便可直接升入纳斯达克全国市场。
对于达不到香港创业板或纳斯达克上市资格的企业，可以说OTCBB是它们到纳斯达克上市的一块跳板。
中西部上市公司最多的巩义兵团
4月25日，河南耕生在美国OTCBB股票市场上市；4月27日，同样位于巩义市的恒星科技股份有限公司在深圳证券交易所挂牌上市。仅3天时间，巩义市就有2家企业相继上市，共融资４亿元。
加上此前上市的中孚实业、竹林众生、永通特钢，目前，巩义市上市公司已达５家，成为河南乃至中西部地区拥有上市公司最多的县级市，累计从境内外资本市场募集资金逾15亿元。
巩义市（原巩县），位于河南省会郑州与古都洛阳之间，连续11年居河南综合实力县（市）榜首，中国中西部地区唯一连续五届荣获全国综合实力百强县（市），是河南省首批对外开放重点县（市），被誉为“中原第一县”。
巩义市还是我国第一个与中科院建立合作关系的县级市，每年都要举行大型的院地联谊活动。
据了解，近年来，巩义市加大力度，引导骨干企业走上市之路。除对重点培育企业定期举行融资知识培训外，还出台了一系列扶持政策：对实现成功上市或买壳上市的企业一次性奖励50万～100万元；对拟上市企业在土地、税收等方面给予优惠；对企业为上市进行规范完善所花费的费用给予一定的补助。
在一系列优惠政策的激励下，目前，巩义市还有6家企业正在积极筹备上市。巩义市已初步形成了上市一批、运作一批和培育一批的梯级推进格局。
据介绍，到2010年，巩义市力争使上市企业达到8家。
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